PDF문서2020년도 추석 명절 복무감사 결과.pdf

닫기

background image

2020

202

20

2

년도 

년도

추석 

추석

명절 

명절

복무감사 

복무감사

복무감

복무

결과

2020년도 추석 명절 복무감사 

2020. 10.

감 사 실


background image

- 1 -

감사실시  개요

1.  감사실시

□ 대상기관 : ★★본부

□ 감사일자 : 2020. 9. 23.(수)

2.  감사반  :  5명(감사실  3명,  ◎◎◎◎처  2명)

3.  감사  중점사항

분 야

감사 중점사항

근무기강

- 출근, 중식시간, 휴게시간 등 근무시간 준수 여부

- 조퇴・외출・휴가자에 대한 근태관리 및 근무기강 실태

반부패․청렴 및 

행동강령

- 금품수수 행위 및 선물신고센터 운영실태 점검

- 외부강의・회의 신고 및 대가기준 준수 실태 점검

- 뇌물・향응 요구, 폭언 등 인격 모독, 부당 업무지시 등 점검

보안관리

- 사무실 및 작업장 보안관리, 사무실・서랍 등 마스터키 관리 실태

- 과학화장비 운용, 근무지 준수 등 경비 실태

화재·안전관리

- 소방 설비 설치 및 정상작동 여부

- 비상경보설비 설치 및 정상작동 여부


background image

- 2 -

감사결과

1.  총  평

  감사실은 추석 명절을 맞이하여 들뜬 분위기로 인한 복무기강 해이, 

업무소홀 등을 예방하고 시설 및 정보보안 관리 실태를 중점 점검하기 

위하여 담당부서인 ◎◎◎◎처와 합동으로 복무감사를 실시하였다.

  근무시간 준수 및 근태관리 등을 점검한 결과 규정을 위반하는 직원은 

없었으며,  행동강령  준수  및  반부패・청렴  분야  점검  결과에서도  특이

사항은 없었다. 

  그러나 서류 보관상태 확인 및 서랍통 잠금열쇠 관리 등 보안관리를 

소홀히 한 직원이 있어 경고 및 주의 처분하였다.

2.  지적사항  총괄

                                                (단위 : 건, 명)

합 계

징계

(인원)

시정

경고

(인원)

주의

(인원)

개선 권고 통보

현지
조치

(금액)

모범
사례

(인원)

총건수

신분상 

조치인원

재정상 

조치금액

회수

(금액)

기타

(금액)

2

6

-

-

-

-

1

1

-

-

-

-

-

-

-

-

(1)

(5)

-

-

-

-

-


background image

- 3 -

지적사항에  대한  처분요구

1.  처분요구사항  일람표

(단위 : 명, 천 원)

일련
번호

건 명

처분요구

소관기관

(부서)

조치기관

(부서)

조치
기한

처분종류

신분상

조치인원

재정상

조치금액

1-1

1-2

개인 보안관리 불철저

경고

주의

1

5

★★본부

★★본부

◆◆처

◆◆처

11. 5.

11. 5.

2.  감사결과  처분요구서  :  별첨


background image

- 1 -

처분요구서 - 1

경고 및 주의요구

제             목

  개인  보안관리  불철저

소 관 부 서(기관)

  ★★본부

조 치 부 서(기관)

  ◆◆처

내             용

1.  업무  개요

공사(公社)는 국가보안시설을 포함하고 있는 기관으로서 보안사고와 화재 예방을 위한

노력을 지속적으로 하고 있다.

2.  판단  기준 

공사「보안업무관리 규정 시행세칙」제9조(일일보안점검)에 따르면 직원은 퇴실 전에

보안점검표에 따라 개인 보안관리사항1)을 점검하여야 한다.

그리고 ★★본부는 ◎◎◎◎처 클린데스크 데이(Clean Desk Day) 지정 운영 2)에 따라

매월 마지막 주 금요일을 ‘클린데스크 데이’로 정하여 업무용 PC 팝업 알림 및 사내 안내

방송을 통해 보안 점검사항3) 및 화재 예방에 대한 내용을 전파하고 있으며, 퇴근 시간

이후에는 보안점검을 실시하는 등 보안사고 예방 및 직원들의 보안의식을 제고하고 있다.

따라서 모든 직원은 퇴실 전에 서류를 서랍이나 캐비닛에 넣어 보관하고 잠금상태 및

열쇠 방치 여부를 확인하는 등 보안관리를 철저히 하여야 한다.

1)  서류  보관상태,  컴퓨터(전산)기기  보안상태,  서랍  및  캐비닛  잠금  여부  등
2)  관련  문서  :  △△△△실-XXX(20XX.XX.XX.)「클린데스크  데이(Clean  Desk  Day)  지정·운영」
3)  서류・문서의  캐비닛  보관,  서랍・캐비닛  잠금상태,  신분증・열쇠  등  방치  금지,  PC・복사기・멀티탭  등  전원  차단 

여부  확인


background image

- 2 -

3.  감사결과  확인된  문제

그런데 2020. 9. 23. 복무감사 시 ★★본부의 보안관리 실태를 점검한 결과 [표]와

같이 보안관리를 소홀히 한 사실이 확인되었다.

[표] 보안관리 실태 점검 결과

관련자

미흡 사항

★★본부 ◉◉처 ◉◉부 ○급 ○○○

서류가 보관된 서랍통 열쇠 방치

★★본부 ◉◉처 ▣▣부 ○급 ○○○

서류가 보관된 서랍통 열쇠 방치

★★본부 ◐◐처 ▤▤부 ○급 ○○○

서류가 보관된 서랍통 열쇠 및 서류 방치

★★본부 ◐◐처 ▤▤부 ○급 ○○○

서류가 보관된 서랍통 열쇠 방치

★★본부 ◐◐처 ▦▦부 ○급 ○○○

서류가 보관된 서랍통 열쇠 방치

★★본부 ◐◐처 ▦▦부 ○급 ○○○

서류가 보관된 서랍통 열쇠 방치

관련자 의견    

관련자 6명은 감사결과를 수용하면서 향후 서류 보관상태 확인 및

서랍통 잠금열쇠 관리 등 보안관리를 철저히 하겠다는 의견을 제시하였다.

조치할 사항

◆◆처장은

개인 보안관리를 소홀히 한 직원 6명에 대하여 「인사관리 규정」제38조(경고 및 주의)에

따라 『경고 및 주의 처분』하시기 바랍니다.(경고 및 주의)

소속(현소속)

직급

성명

처분종류

소속(현소속)

직급

성명

처분종류

★★본부

○급

○○○

경고4)

★★본부

○급

○○○

주의

★★본부

○급

○○○

주의

★★본부

○급

○○○

주의

★★본부

○급

○○○

주의

★★본부

○급

○○○

주의

4)  ◐◐처  ▤▤부  ○급  ○○○은  보안관리  소홀로  발견된  서류  등의  중요도를  감안하여  ♧♧실-XXX(20XX.  X.

XX.)  「복무감사(보안관리  분야)  가중처분  요구기준  수립」에  따라  경고로  처분  요구함.