2014
201
20
2
년
2014
연말 복무감사 결과
연말 복무감사
2015. 1.
한국조폐공사 감사실
Ⅰ
감사실시 개요
1. 감사목적
◦ 연말 들뜬 분위기로 인한 복무기강 해이 및 업무소홀 예방
◦ 금품수수 및 부당지시 사례 여부 점검으로 부패발생위험 사전 차단
◦ 공직기강 확립 관련 모범사례 적극 발굴로 일하는 분위기 조성
2. 감사대상 및 방법
◦ 감사대상 : ○○본부
◦ 감사방법
- 복무감사 체크리스트를 활용한 불시점검
- ◇◇◇◇◇◇◇◇ 인력지원을 통한 협력감사 실시
3. 감사기간 및 인원
◦ 감사일시 : 2014. 12. 17.(수)
◦ 감사반 구성 : 기술감사팀장 외 4명(◇◇◇◇◇◇◇◇ 인력지원 1명 포함)
4. 감사중점사항
◦ 분야별 중점 감사사항
분 야
중점 감사사항
근무기강
- 출근 및 중식시간 등 근무시간 준수여부
- 조퇴·외출 및 휴가자에 대한 근태관리 실태 등
반부패·청렴
- 금품, 향응수수 금지 등 임직원 행동강령 준수 여부
- 임직원행동강령 교육 수립 및 시행 여부 점검 등
보안관리
- 과학화 장비 운영, 근무지 준수 등 경비 실태
- 주요시설 보안관리, 당직근무 실태 등
화재·안전관리
- 소방설비 설치 및 정상작동 여부
- 위험물 관리현황 점검 등
Ⅱ
감사결과
1. 지적사항 총괄
(단위 : 건, 명)
합계
시정
(금액)
경고
(인원)
주의
(인원)
개선 권고 통보
현지
조치
(금액)
모범
사례
(인원)
건수 인원 금액 소계 회수 기타
3
-
-
-
-
-
-
1
-
-
-
1
1
Ⅲ
지적사항에 대한 처분요구
1. 처분요구사항 일람표
번호
건명
처분요구(안)
관련기관
조치
기한
이행
관리
전담
처분종류
신분상
조치인원
1 일일 시재 관리업무 부적정
주의
◎◎본부
◆◆본부
○○본부
2015.
2.6.
◎◎◎
2 보안 관리실태 미흡
현지
주의
○○본부
2015.
1.22.
♠♠♠
3 선물신고를 통한 청렴한 조직문화 조성 모범사례
○○본부
♠♠♠
2. 감사결과 처분요구서 : 별첨
- 4 -
주의하여야 할 사항
번호
1
관련부서(기관)
◎◎본부, ◆◆본부, ○○본부
제 목
일일 시재 관리업무 부적정
내 용
회계관계부서는 「회계기준 시행세칙」 제13조(장부의 기재요령) 제2호 가목 및 다목의
규정에 따라 현금대장과 예금(일일)대장을 매일 마감하여야 하며, 장부 마감 시에는 미리
그 마감 잔액을 관계 장부와 대조하여 확인하여야 합니다.
또한 같은 세칙 제15조(금전의 취급) 제1항 및 제3항에 따라 금전출납 담당자는 매일
업무종료 1시간 전까지 현금 및 예금의 출납을 마감하고, 자금의 수지명세서를 기록하여
별지 제2-1호 서식의 현금수지표와 별지 제2-3호 서식의 예금수지표를 각각 작성하여 팀(부)장
또는 부장급 직원[팀(부)장 및 부장급 직원이 없는 경우에는 부서장]의 결재를 받아야 합니다.
그런데 ◎◎본부, ◆◆본부 및 ○○본부는 현금수지표와 예금수지표를 별도로 작
성하지 않고 ‘현금․예금수지표’로 일괄 작성하여 결재를 받고 있으며, 공사(公社)가
▲▲▲▲▲ 법인카드를 도입한 20▽▽. ▽. ▽.부터 감사일 현재인 20▼▼. ▼▼. ▼▼.까지 기
간중에는 퇴근 후 법인카드를 사용한 경우 다음 근무일에 예금계좌에서 출금된 금액을
확인할 수 있음을 이유로 현금․예금수지표를 다음 근무일에 결재를 받아 왔습니다.
이로 인하여 짧게는 ◀일에서 길게는 ▷일(추석연휴기간인 20▶▶. ▶. ▶.부터 20♤♤. ♤.
♤♤. 출근일까지)에 걸쳐 자금수지를 소홀히 관리한 사실이 있습니다.
- 5 -
조치하여야 할 사항
◎◎본부, ◆◆본부 및 ○○본부는
① 「회계기준 시행세칙」에 따라 현금 및 예금 시재 관리에 철저를 기하기 바라며,
② 동일한 사례가 재발하지 않도록 관련자 교육 및 주의환기 하시기 바랍니다.
- 6 -
□ 현지 조치사항
번호
건명 및 내용
처분 관련부서
(기관)
2
보안 관리실태 미흡
◦ 내용
보안업무 관리 지침 제89조(일일보안점검) 및 제91조
(담당자의 임무)
에 따라 각 사무실의 일일보안담당자 또는
최종 퇴실자는 퇴실 시 보안점검표에 따라 보안점검을
실시하여야 합니다.
그러나 ○○본부 ◇◇부는 사무실 내 □□□□ ■■■
등 서류철 3권을 방치하여 사무실 보안 관리를 소홀히
한 사실이 있습니다.
◦ 조치하여야 할 사항
－ 보안관련 제규정 준수
－ 유사사례 재발방지를 위한 교육 및 주의환기
현지
주의
○○본부
◇◇부
- 7 -
□ 모범사례
번호
건명 및 내용
관련부서
(기관)
3
선물 신고를 통한 청렴한 조직문화 조성
－ 『선물신고센터』를 통하여 외부업체로부터 개인에게 제공된
선물을 신고
ㆍ반송 조치하여 청렴한 조직분위기 조성 및 기업
이미지 제고에 기여
－ 선물 신고 현황 : 총 1건
신고일자
신고자
선물
제공자
조치
'▽▽.
▼▼.
√√.
○○본부 ★★부 5급 김효진
스피커
♤♤♤♤♤♤ 반송
－ 조치사항 : 「내부비리신고자보호에관한지침」에 따라 선물
신고자 포상조치
△△실
▲▲▲▲팀
