mecㆍviewer v1.4 :: 붙임 2021년도 제4차 복무감사 결과.pdf

2021

202

년도

년

제4차

차 복무감사

복무감사

복무감

복무

복

결과

결

2021년도 제4차 복무감사

2021. 10.

한국조폐공사 감사실

- 1 -

Ⅰ

감사실시 개요

1. 감사분야 및 대상

분야

대상기관

방법

감사일자

근무기강 등 5개 분야

☆☆ 및 ♧♧♧♧원

불시점검

20XX. X. XX.

2. 감사반 구성 : 감사실 3명, ◉◉◉◉처 1명

3. 감사 중점사항

분야

중점 감사사항

근무기강

- 출근시간, 휴게시간 등 근무시간 준수 여부

- 점심시간 시차운영제 준수 여부

- 조퇴･외출･휴가자에 대한 근태관리 및 근무기강 실태 등 점검

반부패․청렴 및

행동강령

- 금품수수 행위 및 선물신고센터 운영실태 점검

- 외부강의･회의 신고 및 대가기준 준수 실태 점검

- 뇌물･향응 요구, 폭언 등 인격 모독, 부당 업무지시 등 점검

보안관리

- 당직근무 및 비상대비 실태

- 사무실 및 작업장 보안관리 실태

- 경비근무 준수, 방호 및 보안장비 운용 실태 등 점검

화재･안전관리

- 소방설비 설치 및 정상작동 여부

- 비상경보설비 설치 및 정상작동 여부 등 점검

방역관리

- 발열 체크 및 출입자 명부 작성관리 준수 여부

- 단계별 방역수칙 준수 여부, 유증상자 및 확진자 관리 실태 등 점검

- 2 -

Ⅱ

감사결과

1. 총 평

감사실은 추석 명절을 맞아 업무소홀 등의 복무기강 해이, 청탁금지법･

임직원 행동강령 위반 등 비위행위 차단, 보안 및 안전관리 소홀 방지를

위해 ◉◉◉◉처와 함께 ☆☆ 및 ♧♧♧♧원을 불시 방문하여 복무감사를

실시하였다.

복무감사 결과, 근무기강, 청탁금지법 및 임직원 행동강령 등 규정을

위반하는 직원은 없었으며, 소방･방역･안전관리 분야 점검에서도 특이

사항이 발견되지 않았다.

다만, 보안관리 분야에서 캐비닛 및 서랍통 미시건 등 보안관리를

소홀히 한 직원이 있어 주의 처분하였다.

2. 지적사항 총괄

(단위 : 건, 명)

합 계

징계

(인원)

시정

경고

(인원)

주의

(인원)

개선

권고

통보

현지
조치

(금액)

모범
사례

(인원)

총건수

신분상

조치인원

재정상

조치금액

회수

(금액)

기타

(금액)

(13)

- 3 -

Ⅲ

지적사항에 대한 처분요구

1. 처분요구사항 일람표

(단위 : 명, 천 원)

2. 감사결과 처분요구서 : 별첨

일련
번호

건 명

처분요구

소관기관

(부서)

조치기관

(부서)

조치
기한

처분
종류

신분상

조치인원

재정상

조치금액

1-1
1-2
1-3
1-4
1-5
1-6
1-7

개인 보안관리 불철저

주의
주의
주의
주의
주의
주의
주의

2
2
1
1
2
2
3

◈◈◈◈처

◐◐처
▒▒처

▤▤▤▤실

▩▩▩▩▩처

☺☺☺☺처
♧♧♧♧원

⬢⬢처
⬢⬢처
⬢⬢처
⬢⬢처
⬢⬢처
⬢⬢처
⬢⬢처

XX. X.
XX. X.
XX. X.
XX. X.
XX. X.
XX. X.
XX. X.

- 1 -

처분요구서 - 1

주의요구

제 목

개인 보안관리 불철저

소 관 부 서(기관)

◈◈◈◈처, ◐◐처, ▒▒처, ▤▤▤▤실, ▩▩▩▩▩처,

☺☺☺☺처, ♧♧♧♧원

조 치 부 서(기관)

⬢⬢처

내 용

1. 업무 개요

공사(公社)는 국가보안시설을 포함하고 있는 기관으로서 보안사고와 화재 예방을 위한

노력을 지속적으로 하고 있다.

2. 판단 기준

공사 「보안업무관리 규정 시행세칙」제9조(일일보안점검)에 따르면 직원은 퇴실 전에

보안점검표에 따라 개인 보안관리사항1)을 점검하여야 한다.

그리고 ☆☆ ◉◉◉◉처 ⬠⬠⬠⬠팀은 클린데스크 데이(Clean Desk Day) 지정 운영 2)에

따라 매월 마지막 주 금요일을 ‘클린데스크 데이’로 정하여 퇴근 시간 이후 보안점검3)을

실시하고 있으며, 추석 연휴 등 취약기간에는 ‘보안 및 비상대비 활동 강화’ 문서를 시달

하여 직원들의 보안의식 제고 및 보안사고 예방을 당부하고 있다.

따라서 모든 직원은 퇴실 전에 서류 등의 보안관리 대상 물품들을 잠금기능이 있는

1)  서류  보관상태,  컴퓨터(전산)기기  보안상태,  서랍  및  캐비닛  잠금  여부  등
2)  관련  문서  :  ⧑⧑⧑⧑실-XXX(20XX.XX.XX.)「클린데스크  데이(Clean  Desk  Day)  지정·운영」
3)  서류･문서의  캐비닛  보관,  서랍･캐비닛  잠금상태,  신분증･열쇠  등  방치  금지,  PC･복사기･멀티탭  등  전원  차단

여부 확인

- 2 -

서랍이나 캐비닛에 넣어 보관하고 잠금상태 및 열쇠 방치 여부를 확인하는 등 보안

관리를 철저히 하여야 한다.

3. 감사결과 확인된 문제

그런데 20XX. X. XX. 복무감사 시 ☆☆ 및 ♧♧♧♧원의 보안관리 실태를 점검한

결과 [표]와 같이 보안관리를 소홀히 한 사실이 확인되었다.

[표] 보안관리 실태 점검 결과