2018
201
20
2
년도
년도
년
추석
추석
추
명절
명절
명
복무감사
복무감사
복무감
복무
복
결과
결
2018년도 추석 명절 복무감사
한 국 조 폐 공 사
- 1 -
Ⅰ
감사실시 개요
1. 감사대상 기관 및 일자
□ 대상기관 : ○○본부
□ 실시일자 : 2018. 9. 19.(수)
2. 감사반
□ 구성 : 4명(내부 3명, 외부 1명)
3. 감사 중점사항
구분
중점사항
근무기강
- 출근, 중식시간, 휴게시간 등 근무시간 준수 여부
- 조퇴·외출·휴가자에 대한 근태 및 근무기강 관리 실태
반부패․청렴
- 금품수수 행위 및 선물신고센터 운영 실태
- 외부강의·회의 신고 실태
- 사회적 약자 및 소외 계층 지원 실태
- 뇌물·향응 요구, 폭언 등 인격 모독, 부당 업무지시 등 점검
보안관리
- 사무실 및 작업장 보안관리 실태
- 과학화장비 운용, 근무지 준수 등 경비 실태
화재․안전관리
- 소방 설비 설치 및 정상작동 여부
- 비상경보설비 설치 및 정상작동 여부
- 2 -
Ⅱ
감사결과
1. 총괄
(단위 : 건, 명, 천 원)
합 계
징계
(인원)
시정
경고
(인원)
주의
(인원)
개선
권고
통보
현지
주의
모범
사례
(인원)
총건수
신분상
조치인원
재정상
조치금액
3
7
-
-
-
1
2
-
-
-
-
-
-
-
(1)
(6)
-
-
-
-
-
2. 감사결과 처분요구서 : 별첨
- 1 -
[별 첨]
처분요구서 - 1
경고 및 주의요구
제 목
보안관리 불철저
소 관 부 서(기관)
○○본부
조 치 부 서(기관)
●●처, ○○본부
내 용
1. 업무 개요
공사(公社)는 보안사고 및 화재 예방을 위하여 근무자로 하여금 퇴실 전에 보안점검을
실시하도록 하고 있다.
2. 판단 기준
공사「보안업무관리 규정 시행세칙」제9조(일일보안점검)에 따르면 직원은 퇴실 전에
보안점검표에 따라 개인 보안관리에 해당하는 사항을 점검하도록 되어 있다.
그리고 ○○본부는 ◎◎처는 201×. ×월부터 매월 마지막주 금요일을 ‘클린데스크
데이(Clean Desk Day)’를 지정하여 보안 체크사항 및 화재 예방 관련 안내방송을 하고
퇴근 후에는 보안점검을 실시하는 등 보안사고 예방 및 직원들의 보안의식 제고를 위해
지속적으로 계도하여 왔다.
따라서 직원은 퇴실 전에 서류를 서랍이나 캐비닛에 넣어 잠근 후 열쇠를 방치하지 않아야
하고, 출입문 잠금 여부를 확인하는 등 보안관리를 철저히 하여야 한다.
- 2 -
3. 감사결과 확인된 문제
그런데 201×. ×. ××. 복무감사 시 ○○본부의 보안관리 실태를 점검한 결과 [표]와
같이 보안관리를 소홀히 한 것으로 확인되었다.
[표] ○○본부 보안관리 실태 점검 결과
순번
관련자 및
관련부서
미흡 사항
보관문서 및 물품
1
◎◎부
☆급 ♣♣♣
책상에 서랍통 열쇠 1개 방치
ÑÑÑÑ 문서 등
2
◇◇◇◇부
★급 ◉◉◉
책상에 서랍통 열쇠 2개 방치
ÒÒÒ, ÒÒ, ÒÒÒÒ 등 서류철
3
◇◇◇◇부
★급 ◈◈◈
근무복에 캐비닛 및 서랍통
열쇠 3개 방치
¢¢, ¢¢ 서류철 및 ¢¢¢¢ 문서 등
4
◇◇◇◇부
★급 ▣▣▣
잠그지 않은 옷장에 서류 방치
££ 관련 서류
5
◆◆부
☆급 ◐◐◐
잠그지 않은 옷장에 서류 방치
§§업무 관련 서류
6
△△△△부
★급 ◑◑◑
책상에 서랍통 열쇠 1개 방치
©©©©, ©© 등 서류철
7
▲▲▲부
☆급 ▒▒▒
책상에 서랍통 열쇠 1개 방치
®®®® 서류철 등
8
◆◆부
차량관리실 출입문 개방
☞☞ 서류, ☞☞ ☞☞ 보관함
9
▽▽부
공용으로 사용하는 문구 보관함에
공용 캐비닛 열쇠 1개 방치
♩♩♩♩외 ♪♪♪♪♪ 서류
- 3 -
관련자 및 관련부서(기관) 의견
① 관련자 의견 ○○
본부 직원 7명은 감사결과를 수용하면서 향후 보안관리를
철저히 하겠다는 의견을 제시하였다.
② 관련부서(기관) 의견 ○○
본부 ◆◆부, ▽▽부는 감사결과를 수용하면서 향후
유사 사례가 재발하지 않도록 하는 한편, 직원들에게 보안관리 교육을 실시하겠다는
의견을 제시하였다.
조치할 사항
●●처장은
개인 보안관리를 소홀히 한 ○○본부 직원 7명에 대하여 「인사관리 규정」제38조(경고
및 주의)
에 따라 『경고 및 주의 처분』하시기 바랍니다.(경고 및 주의)
소속(현소속)
직급
성명
관련기간
담당업무
처분종류
○○
본부
★급
▣▣▣
201×. ×. ×. ∼ 현재
▤▤▤▤담당
경고
○○
본부
☆급
♣♣♣
201×. ×. ×. ∼ 현재 ▥▥▥▥▥▥과장
주의
○○
본부
★급
◉◉◉
201×. ×. ××. ∼ 현재
▨▨담당
주의
○○
본부
★급
◈◈◈
201×. ×. ×. ∼ 현재
▧▧담당
주의
○○
본부
☆급
◐◐◐
201×. ×. ×. ∼ ×. ××.
▦▦▦▦과장
주의
○○
본부
★급
◑◑◑
201×. ×. ×. ∼ 현재
▩▩▩▩담당
주의
○○
본부
☆급
▒▒▒
201×. ×. ×. ∼ 현재 ♨♨♨♨♨과장
주의
○○본부장은
앞으로 보안관리 업무를 철저히 하시기 바랍니다.(주의)
