2018

201

20

2

년도 

년도 연간 

연간 감사결과

감사

2018년도  연간 

 

2019. 2.

한국조폐공사 감사실

순      서

Ⅰ.  2018년도  감사환경  및  운영방향 ····················   1

Ⅱ.  2018년도  연간  감사결과 ··································   2

    1.  총평 ······················································································   2

    2.  실지감사  실적 ····································································   3

    3.  일상감사  실적 ····································································   8

Ⅲ.  감사성과  향상을  위한  제도개선  실적 ···········   9

<붙임> 2018년도  연간  감사결과  세부내역 ·················  

10

-  1  -

Ⅰ 2018년도  감사환경  및  운영방향

1. 대･내외 감사환경

◦  공공기관의 공공성 회복과 혁신 정책 추진에 따른 내부감사 역할 증대

◦  전국동시지방선거, 장기 연휴 등으로 인한 해이해진 공직기강 확립

◦  수주형 사업 감소에 따른 사업･생산 리스크 예방을 위한 감사역량 집중

◦  경영목표 달성을 효율적으로 지원하기 위한 내부감사 역량 제고 필요

2. 감사 운영방향

 대내외 경영환경 변화에 따른 잠재 리스크 예방 활동 강화

  ◦ 잠재위험을 선제적으로 대응하기 위한 리스크 기반 감사과제 발굴

  ◦ 불합리한 제도 및 관행 개선, 성과검증 등으로 경영목표 달성 지원

 제조업 고유위험에 대한 리스크 요인 분석 및 관리 강화

  ◦ 본부별 책임감사인 지정･운영으로 제품사고 예방 등 내부통제 강화

  ◦  규정, 지침, 매뉴얼에 따른 업무처리의 적정성 및 비효율적 요인 개선  

 감사제도 개선 및 성과관리 고도화 추진

  ◦ 감사원‘감사활동개선 종합대책 개정안’을 반영한 제도 개선

  ◦ 신임감사 부임 및 정부정책 등을 반영한 중장기 감사전략 재수립

 내부감사 성과향상을 위한 감사인 전문성 제고

  ◦ 감사인 전문성 제고를 위한 감사인 공모제 및 감사직무 교육 실시 

 반부패･청렴 의식 제고를 통한 청렴한 조직문화 정착

  ◦ 부패 통제시스템 고도화 및 부패 유발요인 제거 및 개선  

-  2  -

Ⅱ 2018년도  연간  감사결과

1. 총 평

□ 감사자원의 효율적 배분으로 공사 경영목표 달성 지원 강화

◦  연간 15회 62일 실시, 감사연인원 283명 투입, 155건 처분 요구

※ 2017년 연간 16회 46일간 실시, 감사연인원 259명 투입, 107건 처분 요구

◦  감사자원의 효율적 운영 및 제도 개선 등 대안제시 중심의 감사활동 전개

  - 연인원 대비 처분건수 : `17년 0.41건 → `18년 0.55건

  - 대안제시형 감사처분(개선･권고) 건수 : `17년 23건 → `18년 41건  

□ 잠재적 위험요인 사전 차단 및 예방을 위한 일상감사제도 강화

◦  일상감사 업무의 명확화 및 구체화를 위한 ｢일상감사실시 지침｣  제정

◦  선제적 예방감사를 위한 일상감사 대상 업무(9개 분야 → 14개 분야) 확대

◦  정보보안, 계약업무 등 일상감사 전문성 제고를 위한 복수감사인 제도 운영  

□ 적극적으로 일하는 조직문화 조성 및 업무처리에 대한 신상필벌 확립

◦  일하는 조직문화 조성 및 소극행정 개선을 위한 적극행정 면책제도 운영

◦  창의적･적극적인 업무추진으로 예산절감, 업무개선 등에 기여한 직원 포상

◦  업무 소홀, 과실 등으로 부적합품 발생의 원인을 제공한 직원과 관리자에게 

견책 및 경고 처분 요구

-  3  -

2. 실지감사 실적

2.1.  감사실시  현황

감사사항 명

기 간

연인원(명)

종합감사 ･ 2018년도 종합감사

5. 9. ~  6. 5. (18일)

144

특정감사

(6회)

･ 생산설비 검사장치 운용실태 특정감사

2. 7. ~ 2. 13. (5일)

15

･ 생산･품질관리 내부통제 개선 특정감사

 9. 3. ~ 9. 14. (7일)

32

･ 자산 관리실태 특정감사

10. 10. ~ 10. 24. (8일)

29

･ 해외 자회사 GKD 기관운영감사

11. 12. ~ 11. 19. (6일)

24

･ ID제품 생산품질 관리실태 특정감사

11. 28. ~ 12. 3. (4일)

12

･ 감사결과 이행실태 점검 특정감사

12. 20. ~ 12. 21. (2일)

4

복무감사

(4회)

･ 설 명절 복무감사

2. 8. ~ 2. 8. (1일)

4

･ 하계 휴가철 복무감사

7. 20. ~ 7. 20. (1일)

4

･ 추석 명절 복무감사

9. 19. ~ 9. 19. (1일)

4

･ 연말 복무감사

12. 6. ~ 12. 6. (1일)

3

재무감사

(4회)

･ 2017년도 4분기 법인카드 사용실태 점검

2. 1. ~ 2. 2. (2일)

2

･ 2018년도 1분기 법인카드 사용내역 점검

5. 16. ~ 5. 17. (2일)

2

･ 2018년도 2분기 법인카드 사용내역 점검

8. 28. ~ 8. 29. (2일)

2

･ 2018년도 3분기 법인카드 사용내역 점검

11. 21. ~ 11. 22. (2일)

2

계

 총 15회

       연 간    (62일)

283

  

 

 ※ 2017년도 감사실시 현황

구 분

종합감사

특정감사

복무감사

재무감사

계

감사일수

15일

19일

4일

8일

46일

연 인 원

164명

55명

32명

8명

259명

-  4  -

2.2.  감사  처분요구  현황

2.2.1.  처분요구  총괄

                                                                        ( 단위 : 건, 명, 천 원 )

구분

합 계

징계 

(인원)

경고

(인원)

주의

(인원)

변상

(금액)

시정

(금액)

개선

(금액)

권고

(금액)

통보

(금액)

현지
조치

(금액)

모범
사례

(인원)

총 건수

신분상

조치인원

재정상

조치금액

종합감사

66

-

2,048

-

-

14

-

12

16

3

7

7

7

-

-

(2)

-

-

-

-

-

2,048

(3)

특정감사

74

22 20,353

5

6

10

-

11

20

1

12

3

6

(8)

(10)

(2)

-

20,353

-

-

-

-

(1)

복무감사

13

17

78

-

3

5

-

1

1

-

-

1

2

-

(3)

(14)

-

78

-

-

-

-

-

재무감사

2

-

31

-

-

1

-

1

-

-

-

-

-

-

-

-

-

31

-

-

-

-

-

계

155

39

22,510

5

9

30

-

25

37

4

19

11

15

(8)

(13)

(18)

-

20,462

-

-

-

2,048

(4)

주1) 작성기준 : 감사원 ｢공공감사정보시스템｣  입력 기준
    - 신분상 조치인원 : 모범사례 인원(4명)은 인원 산정에서 제외
    - 재정상 조치금액 : 모범사례 예산절감 금액(69백만 원)은 금액 산정에서 제외

※ 2017년도 처분요구 현황

                                                                       ( 단위 : 건, 명, 천 원 )

합 계

징계 경고 주의 변상 시정 개선 권고 통보

현지
조치

모범
사례

건수

신분상

조치인원

재정상

조치금액

107

35

466,230

1

5

37

-

16

22

1

8

14

3

 

2.2.2.  신분･재정상  처분  요구

 

신분상 조치 (명)

재정상 조치 (천 원)

예산절감 등

(천 원)

감봉

견책

경고

주의

계

추징

변상

회수

기타

계

-

8

13

18

39

-

-

2,048

20,462

22,510

69,534

※ 2017년도 처분요구 현황

신분상 조치 (명)

재정상 조치 (천 원)

예산절감 등

(천 원)

감봉

견책

경고

주의

계

추징

변상

회수

기타

계

-

1

2

32

35

-

-

5,232 461,117 466,349

413,000

-  5  -

2.3.  주요  처분내역

구분 처분

내 용

조치결과

종

합

감

사

시정

권고 

◦  사업장 안전관리 부적정

  - ｢산업안전보건법｣, 시행령 등에 따라 산업재해 예방

기준을 준수하여 근로자의 안전을 유지하여야 하나,

  - 법령을 준수하지 않거나 추가적인 안전조치가 필요한 

사항이 확인됨.

-  설비,  작업장  등  관련 

법령에  따른  안전상의 

조치 실시  

- 작업장 등에 추가적인 안전

조치가 필요한 사항 보완  

개선

◦  내부경영평가 성과연봉 차등 제외대상 선정 불합리

  - 경영평가실의 모든 팀이 성과연봉을 기본지급률로 

받고 있음. 내부평가의 운영 목적과 타 부서와의 

형평성을 고려하여 평가주관 부서인 경영평가팀을 

제외한 다른 팀은 성과연봉 차등 지급 필요

- 경영평가팅 외 다른 팀에게 

성과연봉 차등 지급하도록 

내부평가 편람 개정

   

개선

◦  임시전자출입증 보안 관리 불합리

  - 출입통제 시 암호화된 식별정보를 사용하여 무단

출입을 차단하여야 하나 임시전자 출입증은 복제로 

위변조가 가능한 칩시리얼번호를 사용하고 있어 

개선 필요

- 임시전자 출입증에 암호화 

통신이  가능하도록  식별

정보 입력 개선  

통보

◦  신입직원 정규직 전환평가기준 설정 절차 불합리

  - 신입직원 채용전형기준은 인사위원회 심의를 거쳐 확정

하고  수습평가기준은  ｢인사관리  규정  시행세칙｣으로 

정하고 있는데 반해 신입직원의 정규직 전환평가기준은 

담당이사의 결재로 확정하고 있음.

- 신입직원 정규직 평가기준을 

인사위원회에서 확정하거나 

관련  절차를  제도화하는 

방안 마련  

통보

◦  직무 겸직자 보상 불합리

  - ｢인사관리 규정｣에 따라 직무 수행 상 부득이한 경우 

직원의  겸직을  허용하고 있으나,  겸직  수행에  따른 

업무량 및 책임의 증가에 대한 보상이 없음.

- 직무 겸직자에 대한 보상 

방안 마련 

-  6  -

구분 처분

내 용

조치결과

특

정

감

사

개선

통보

◦  검사장치 신뢰성 검증 체계 불합리

  -  검사장치의  검증  주기를  최소  1개월로  정하고 

있어 검사장치 운용에 문제가 발생할 경우 인식 및 

조치까지 장기간 소요될 우려가 있고, 

  - 검사장치에 대한 검증을 운용부서에서만 수행하고 

있어 품질부서와의 교차 검증 필요하며, 검사장치 

운용에 관한 표준화된 기준 미흡

- 신뢰성 검증 절차 마련 및

품질관리부 교차 검증 실시

- 작업지침 및 매뉴얼 

  제･개정  

견책

◦  ◎◎제품 검사업무 불철저

  - 검사업무를 수행하면서 부적합품을 선별하여야 했으나, 

이를 적출하지 못하고 후속 공정에 부적합품 전달

- 관련 직원 ‘견책’ 처분

통보

◦  GKD 경영의 중요 의사결정에 관한 사항

 - GKD 부채 중 시설 인수대금 상환 완료에 따른 여유

자금을 차입금 상환에 사용할 것인지 시설투자에 사용

할 것인지에 대한 의사결정 필요

- 권한 있는 의사결정기구의 

의결을  받아  자금  활용

방안 결정

시정

◦  GKD 대표이사 경영계약 체결시기 부적정

 - GKD 감독위원회와 대표이사 간 경영계약을 5 ~ 6월 경 

체결하고 있어 경영목표 달성을 위한 노력과 성과를 

평가하는 경영계약 취지에 부합하지 않음.

- 해당년도가 시작 시점에 

계약 체결 추진

통보

◦  GKD 파견직원 근무성적 평정자 선정 불합리

 - ▧급 이하 GKD 파견 직원의 근무성적 평정자가 ◒◒

◒◒처장과 ◒◒◒◒◒팀장으로 되어 있어 수행 업무에 

대해 실질적으로 평가할 수 없음.

- ▧급 이하 파견 직원의 

근무성적을  실질적으로 

평정할  수  있는  사람을 

평정자로 선정 

개선

◦  선물신고센터 금품 등 반환 및 기증 증빙 관리 

불합리

 - 수수 금지 금품 등의 반환 또는 기증 시 증빙자료 

관리 기준 미흡

 - 기관별 선물신고센터 운영

부서에 수수 금지 금품 등의 

반환  또는  기증  시  증빙

자료 징구하도록 조치  

-  7  -

2.4.  감사지적에  대한  조치이행  현황

                                                                 (2019. 2. 15. 기준)

구 분

종합감사

특정감사

복무감사

재무감사

계

처분건수

59건 

62건

11건

2건

134건

완결건수

59건

56건 

9건

2건

126건

이 행 률

100%

90%

82%

100%

94%

 

 주2) 처리기한이 미경과한 처분 6건과 모범사례 15건은 처분건수 및 완결건수에서 제외

※ 미결 사항

구 분

처분

처분건명 및 이행상황

관계부서

처분일

(완료예정일)

자산관리

실태

특정감사

개선

◦  장기 미사용 자재 관리체계 불합리

 - 장기간 보유 중인 자재 활용계획 조사를 주기

적으로 실시하고 관련 규정에 근거 마련

○○○○처

`18. 11.

(`19. 2.)

권고

◦  조경수 관리 불합리

 -  조경수  가치에  대한  평가  실시  및  그  결과에 

따라 조경수 관리 방안 마련 예정

○○○○처

`18. 11.

(`19. 2.)

해외자회사

GKD

기관운영감사

시정

◦  GKD 대표이사 경영계약 체결시기 부적정

  - 해당연도 시작 시점에 계약 체결 예정

△△△△처

`18. 12.

(`19. 2.)

시정

◦  산업안전보건관리 불합리

  -  유해･위험 기구 및 설비 안전, 방호조치 예정

◇◇◇

`18. 12.

(`19. 3.)

ID제품 

생산･품질

관리실태 

특정감사

경고

◦  ▣▣제품 검사 관리 불철저

 - 관련 직원 ‘경고’ 처분 예정

◎◎처

`18. 12.

(`19. 2.)

경고

◦  작업 관리 감독 불철저

 - 관련 직원 ‘경고’ 처분 예정

◎◎처

`18. 12.

(`19. 2.)

연말

복무감사

경고

주의

◦  외부출강 신고 등 불철저

 - 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 처분 예정

◎◎처

`18. 12.

(`19. 2.)

주의

◦  개인 보안관리 불철저

 - 관련 직원 ‘주의’ 처분 예정

◎◎처

`18. 12.

(`19. 2.)

-  8  -

3. 일상감사 실적

3.1.  실시현황

분 야

검토실적

의견제시

의견제시율

주요 정책의 집행 업무

146건

 63건

43.1%

예산 관리 업무

 80건

 36건

45.0%

계약 업무

523건

164건

31.4%

기타 업무

95건

28건

29.5%

계

844건

291건

34.5%

 

※ 2017년도 일상감사 실적

구 분

검토실적

의견제시

의견제시율

실 적

809건

332건

41.0%

3.2.  일상감사  주요내용

건명 및 사전시정 내역

검토 효과

 ◦  2018년 투자사업(◇◇◇ □□□□처리장치 1식) 집행 추진

 - 투자설비를 활용한 단계적인 제품 개발 목표 수립･시행

 - 전담인력 확보를 위한 기술연구원의 지원 및 교육 실시 

 ･ 투자설비를 활용한 사업 

활성화 및 투자 경제성 

확보 

 ◦  ▤▤▤▤ 구매 계약 체결

 - 소요량 산출 시 이미 완료된 사업을 제외한 남은 사업량에 대해 

소요량 및 안전재고량을 감안하여 구매수량을 산출하도록 시정

 ･ 42,466,000원 구매예산

   절감

 ◦  ◇◇◇◇◇ ◇◇◇ 시험장비 물품구매 계약 집행

 - 계약물품은 현장에 설치하는 시험장비로 계약서에 인도조건

(현장설치도)을 명확히 표시

 ･ 현장설치 관련 추가비용

발생 예방

-  9  -

Ⅲ 감사성과  향상을  위한  제도개선  실적

 감사업무 선진화와 감사성과 제고를 위한 새로운 전략 수립 및 제도 개선

◦  상임감사 감사철학과 정부정책 등을 반영한 새로운 중장기 감사전략 수립

◦  감사원의 ｢감사활동개선 종합대책｣에 따른 감사 관련 규정 및 제도 개선

◦  감사성과 제고와 외부평가 변경사항을 반영한 ｢감사인 성과평가 편람｣  개정

 감사업무의 효율성 제고 및 경영위험 예방을 위한 감사활동 추진

◦  업무분야별 리스크 평가를 통한 연간감사계획 수립 및 실지감사 수행

◦ 상시모니터링(온라인)과 실지감사(오프라인)를 연계한 상시감사제도 운영

◦  본부별 책임감사인 지정으로 생산･품질분야 컨설팅 감사 및 내부통제 강화

 감사업무 수행의 전문성 제고로 자체감사기구 역량 강화

◦  감사기법 습득을 위한 우수기관 벤치마킹과 외부 감사부서와의 교차감사 확대

◦  감사업무의 전문성 제고를 위한 외부 전문가로 구성된 ｢감사자문위원회｣  운영 

 열심히 일하는 조직문화 조성 및 자체감사의 효과성･수용성 제고

◦  열심히 일하는 공직문화 정착과 소극행정 개선을 위한 적극행정면책제도 운영

◦  집행부서와의 소통 강화와 감사 효과성 제고를 위한 명예감사인제도 운영 

◦  국제내부감사 기준과 연계한 감사만족도 조사 개선으로 감사결과 수용성 제고

 청렴･윤리문화 확산 및 반부패 시책 추진 선도기관 위상 강화

◦  ｢2018년도 공공기관 청렴도 측정｣  결과 8년 연속 “2등급 기관” 선정

◦  ｢부패방지 시책평가｣  4년 연속 “1등급 기관” 선정 등 청렴도 상위 기관

으로서 3년 연속(2017~2019년) 평가 면제

-  10  -

<붙임>

2018년도  연간  감사결과  세부내역

□ 총 괄

감사
종류

계 획

실 적

처분내역(건)

감  사
사항수

대  상
기관수

실  시
연인원

감  사
사항수

대  상
기관수

실  시
연인원

징계  경고 주의 변상 시정 개선 권고 통보

현지
조치

모범
사례

의견서

발부 등

계

종합감사

1

3

216

1

3

144

-

-

14

-

12

16

3

7

7

7

-

66

특정감사

5

19

158

6

15

116

5

6

10

-

11

20

1

12

3

6

-

74

복무감사

4

5

12

4

5

15

-

3

5

-

1

1

-

-

1

2

-

13

재무감사

4

20

8

4

20

8

-

-

1

-

1

-

-

-

-

-

-

2

일상감사

-

-

-

(844)

(5)

(844)

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

(291)

-

합   계

14

47

394

15

43

283

5

9

30

-

25

37

4

19

11

15

(291) 155

재정상 조치(백만 원)

신분상 조치(명)

추 징 변 상 회 수 환 부 기 타

계

파 면

정 직

감 봉

견 책

경 고

주 의

계

금액 금액 금액 금액 금액 금액

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

3급

이상

4급

이하

계

-

-

2

-

21

23

-

-

-

-

-

-

-

8

6

7

2

16

8

31 39

 주3) 재정상 조치 : 모범사례 69백만 원 제외 

비위 유형별 지적사항

조치 결과

복   무   기   강

행 정 관 리

재 산 관 리

독    직

완    결

미    결

직장
이탈

품위
손상

직권
남용

보안 

및

비밀
누설

직무
유기 

및

태만

감독
소홀

업무

처리의 

위법
부당

공문서

위조

및

변조

문서
관리
소홀

현금
관리
소홀

물품
관리
소홀

재산
관리
소홀

공금
유용

공금
횡령

증
수
뢰

건수

금액

(백만원)

건수

금액

(백만원)

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

126

23

8

-

 주4) 조치결과 : 처리기한이 미경과한 처분 6건과 모범사례 15건은 제외

-  11  -

□ 주요 감사 지적사항 및 조치결과

 ◦  2018년도 종합감사 (2018.  5.  9.  ~  6.  5.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

권고

◦  사업장 안전관리 부적정

  - ｢산업안전보건법｣  및 시행령 등에 따라 산업재해 

예방기준을  준수하여  근로자의  안전을  유지하여야 

하나,

  - 법령을 준수하지 않거나 추가적인 안전조치가 

필요한 사항이 확인됨.

- 설비,  작업장  등에  대하여 

관련법령에  따른  안전상의 

조치 실시 (`18. 8.)

-  설비,  작업장  등에  추가적인 

안전상  조치가  필요한  부분 

보완 (`18. 8.)

시정

주의

◦  전자계약 관리 불철저

  - 전자조달통합시스템을 통한 전자계약 체결 시 계약

담당자와  계약상대자가  전자서명을  하여야  하나 

계약기간 만료 이후에도 전자서명을 하지 않음.

-  전자계약에 대한  서명 완료 

처리 (`18. 8.)

- 전자계약 관리를 소홀히 한 

직원 ‘주의’ 처분 (`18. 8.)

시정

◦  차량관제시스템 보안 관리 부적정

  - 차량관제시스템 보안점검 결과 운영PC 운영체제는 

보안패치가  불가한  윈도우XP를  사용  중이고  신형 

서버 구매 후 구형 서버는 불용처리하지 않았으며 

재난복구계획을 수립하지 않음.

- 운영PC  운영체제를  업그레

이드하고 구형 서버 폐기 및 

재난복구계획을  수립하도록 

조치 (`19. 1.)

시정

◦  출자회사 관리지침 제정 불철저

  - ｢공공기관의 조직과 정원에 관한 지침｣에 따라 출자

회사 출범 시에는 출자회사 관리업무를 규정한 내부

지침을 마련하여야 하나, 국내 자회사를 출범하고도 

관리를 위한 내부지침을 마련하지 아니함. 

- 출자회사 관리를 위한 내부

지침 마련 (`18. 11.)

시정

주의

◦  소방안전관리 업무 수행 불철저

  - 소방계획서에 관련법령이 정한 필수사항이 일부 누락

되어 있고 소방훈련 및 교육 미실시

- 관련법령에 따라 소방계획서를 

작성 (`18. 11.)

-  소방훈련  및  소방교육  철저

(`18. 11.)

-  12  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

주의

◦  가스분사기 변경신고 불철저

  -  ｢총포화약법｣에  따라  가스분사기의  수량,  사용자, 

주소지  등의  변경사항을  관할경찰서에  신고하지 

않음.

-  가스분사기  관련  변경사항을 

관할경찰서에 신고(`18. 8.)

-  가스분사기  변경사항  신고가 

누락되지 않도록 업무 철저

(`18. 8.)

시정

주의

◦  무선종사자 지정 불철저

  - ｢전파법 시행령｣에 따라 무선국 및 무선설비 운용을 

위해서는  자격을  갖춘  무선종사자를  지정하여야 

하나, 관련 자격 소지자 인사발령 이후 무선종사자를 

지정하지 않음.

- 자격 취득 후 무선종사자 지정

(`18. 8.)

-  무선종사자  지정  업무  철저

(`18. 8.)

주의

◦  ▤ ▤▤▤ 투자 업무 불철저

  - ▤ ▤▤▤를 투자하면서 규격서를 미흡하게 작성

하고  불합격  사유가  있는  용해로를  합격처리하여 

투자지연 및 손실 발생

- 투자집행 업무 철저(`18. 8.)

 ※ 적극행정 면책요건이 인정

되어 물품검사자 면책 처리

주의

◦  외주가공 구매요청 업무 불철저

  - ○○본부는 정품인증 제품을 외주가공 하면서 제조

지시와 다른 물품을 착오 구매요청 함.

  - 잘못된 구매요청으로 거래대금을 지급하였다가 회수

-  외주가공  구매요청  업무를 

소홀히  한  직원  ‘주의’ 

처분(`18. 8.)

주의

◦  직장어린이집  위탁운영업체  선정  제안서  평가 

불철저

  - 계량실적 검증 시 원본이 아닌 사본을 제출하였음

에도 추가 확인 없이 평가 실시

-  어린이집  위탁업체  선정을 

위한  제안서  평가  시  계량

항목 검증 철저(`18. 8.)

-  13  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

주의

◦  인사발령 업무 불철저

  -  공사는  ｢인사관리  규정｣에  따라  직원이  사망한 

경우, 재직 중 공적이 현저하여 명예승진 임용하는 

경우 등 외에는 발령일자의 소급을 금지하고 있으나 

기술연구원은  예외  사유가  아님에도  발령  일자를 

소급하여 인사 발령함.  

- 인사발령 업무 철저(`18. 8.)

주의

◦  용역 계약업무 불철저

  - 용역 계약업무는 하부기관의 장에게 위임 되지 않은 

계약업무이므로  △△실에  의뢰하여  처리하여야 

하나, □□본부 자체적으로 계약을 체결함.

-  용역  계약업무를  직접  수행

하지 않도록 업무 철저

   (`18. 8.)

주의

◦  손품소각 절차 준수 불철저

  - 손품 승인부서는 손품 소각 승인요청 문서를 검토만 

하고 승인결과를 문서로 통보하지 않았고, 소각 요청 

부서는 소각 승인문서가 없는 상태에서 소각을 실시함.

-  소각  절차를  준수하지  않은 

◎◎처,  ○○본부  ‘주의’ 

처분 요구(`18. 8.)

개선

◦  내부경영평가  성과연봉  차등  제외대상  선정 

불합리

  - 실 모든 팀은 성과연봉을 기본지급률로 

받고 있어 내부평가제도 운영 목적과 타 부서와

의  형평  등을  고려하여    팀을  제외한 

다른 팀은 성과연봉 차등 지급 필요

- 팀 외 다른 팀에게 

성과연봉  차등  지급하도록 

편람 개정 (`18. 11.)

개선

◦  대외비 분류 및 관리 기준 불합리

  -  ｢보안업무관리  규정｣에서  예정가격  조사가  포함된 

문서를  대외비로  관리하도록  하고  있으나  대외비 

설정의 필요성, 업무의 효율성 등을 고려하여 대외비 

선정을 검토할 필요가 있음.

- 예정가격문서를 대외비로 관리

하지  않도록  ｢보안업무관리 

규정｣ 개정 (`18. 12.) 

-  14  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

개선

◦  전자조달통합시스템 신규 품목관리 절차 불합리

  -  새로운 품목을 조달하기 위한 ‘신규 품목코드’

생성  절차가  복잡하여  조달  및  대금지급  지연 

발생

- 신규 품목코드 생성 시 절차 

간소화를 위한 전자조달통합

시스템 개선(`18. 11.)

개선

◦  도서관리 기준 불합리

  -  도서실  운영에  관한  사항을  정한  ｢도서관리 

요령｣을 사규 일제정비를 하면서 폐지함에 따라 

도서의  구입,  관리,  폐기  등의  업무를  담당자가 

임의로 수행할 우려가 있음.

- 도서관리 기준 마련 (`18. 11.)

개선

◦  통신비 지원기준 불합리

  - 통신비 지원 기준에 따라 매월 지원 대상자에게 

통신비를  지급하고  있으나,  지원  대상이  불분명

하고  2011년  이후  기준을  개정하지  않고  있어 

지원요금이 현실과 부합하지 않음. 

- 통신비 지원 기준 개정(`18. 8.)

개선

◦  화학물질 관리기준 불합리

  -  ｢화관법｣,  ｢화평법｣을  적용하여  전사적인  화학

물질  관리를  하고  있으나,  단,  ○○

○○원 등 일부기관의 화학물질 관리 누락

-  기관  누락  없이  전사적으로 

화학물질을 관리하도록 기준 

변경(`18. 8.)

개선

◦  품질전문가 운영 불합리

  - 품질분임조 과제참여자가 해당 과제를 평가하고 

있어 평가자(FEA, 재무분석가)의 독립성을 보장하지 

못함.

- 과제평가자의  독립성을  보장

하도록 ｢품질경영 규정 시행

세칙｣ 개정(`18. 12.)

개선

◦  임시전자출입증 보안 관리 불합리

  -  출입통제  시  암호화된  식별정보를  사용하여 

무단출입을 차단하여야 하나 임시전자 출입증은 

복제로 위변조가 가능한 칩시리얼번호를 사용

하고 있음.

-  임시전자  출입증에  암호화 

통신이 가능하도록 식별정보 

입력 개선 (`18. 11.)

-  15  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

개선

◦  제안서 평가위원 선정절차 불합리

 - 협상에 의한 계약 제안서 평가를 위한 평가위원 

선정  시  평가주관부서에서 인력풀 구성 후  평가

위원을 선정하여 공정성 및 투명성 저하가 우려

-  평가위원  선정  시  공정성을 

기할 수 있도록 ｢협상에 의한 

계약  제안서평가  세부기준｣ 

개정(`18. 8.)

개선

◦  품질 관련 무료수강권 활용 미흡

 -  한국표준협회  회원사로서  제공받는  무료수강권의 

활용이  미흡하여  임직원의  품질역량  강화를  위해  

무료수강권 사용 필요

-  품질 관련 분야 무료수강권 

활용(`18. 8.)

개선

통보

◦  외주가공 제품 물품검사 및 생산관리 업무 불합리

 -  ◇◇◇◇ 제품 외주가공 업체에서 수요처에 제품을 

직접 공급하고 있어 공사 직원의 물품검사가 불가능

하여 구매요청 오류발생 시 생산하지 않은 제품에 

대한 거래대금 지급 가능

 - ◇◇◇◇ 제품 인쇄판 및 손품관리 절차 미흡 

- ◇◇◇◇ 제품 물품검사 절차 

변경 및 인쇄판․손품 관리 절차 

마련(`18. 8.)

개선

통보

◦  직장어린이집  위탁운영업체  선정  제안서  평가 

불합리

 -  계량평가는  정성적인  판단  없이  평가세부기준에 

따라  해당  점수만  부여하면  됨에도  위탁기관

선정위원회가 평가 실시

 - 제안서에 주민등록번호 등 불필요한 개인정보 포함

 - 비계량항목임에도  계량항목으로  분류하고,  일부 

계량항목은 구체적인 정량평가기준 설정 미흡

- 계량평가는 어린이집 운영부서

에서 실시(`18. 8.)

-  위탁신청서의 주민등록번호 

기재란  삭제,  불필요한  개인

정보를 작성하지 않도록 안내 

-  계량항목에는  정량화된  평가

기준 설정(`18. 8.) 

통보

◦  전문 자격증 소지자 업무수당 지급 기준 불합리

 - ｢보수 규정｣에 따라 전문 자격증을 보유한 ▥급 직원이 

관련 업무에 직접 종사하는 경우 업무수당을 지급

하고 있으나, 관련 업무의 범위를  정하지  않고  있어 

업무수당을 불합리하게 지급할 우려가 있음.

- 업무수당 지급 기준 명확화

   (`19. 1.)

-  16  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

통보

◦  직무 겸직자 보상 불합리

 -  ｢인사관리  규정｣에  따라  직무  수행  상  부득이한 

경우  직원의  겸직을  허용하고  있으나,  겸직  수행에 

따른 업무량 및 책임의 증가에 대한 보상이 없음.

- 직무 겸직자에 대한 보상 방안 

마련(`19. 1.) 

통보

◦  신입직원 정규직 전환평가기준 설정 절차 불합리

 -  신입직원  채용전형기준은  인사위원회  심의를  거쳐 

확정하고 수습평가기준은 ｢인사관리 규정 시행세칙｣

으로  정하고  있으나  신입직원의  정규직  전환평가

기준은 담당이사의 결재로 확정하고 있음.

- 신입직원 정규직 평가기준을 

인사위원회에서  확정  또는 

관련 절차를 제도화하는 방안 

마련 (`19. 1.)

통보

◦  신입직원 수습평가방법 불합리

 - 신입직원 수습평가자를 소속부장 및 인사업무 담당

부장으로  한정하여  평가자가  노출되고,  인사업무 

담당부장은  평판에  따라  평가할  수밖에  없어  평가의 

공정성 확보 미흡

 - 평가지표에 공사 인재상과 무관한 ‘복종심’ 포함

-  신입직원  수습평가와  관련

하여  평가자  및  평가지표 

구성을 합리적으로 개선

    (`19. 1.)

통보

◦  ◇◇◇◇ 제품 생산 및 품질관리 절차 불합리

 -  ◇◇◇◇  제품을  생산  및  품질관리  하면서  규정과 

현실이 맞지 않아 불합리한 업무 발생

 - ｢생산관리 규정｣에서 요구하는 견본 및 인쇄판 관리, 

교정  및  품질검사  등에  대한  사업  특수성  반영이 

필요하고, 

 - ｢품질경영 규정｣에서 요구하는 제품 보증 기준을 현실과 

부합하도록 개정 필요

-  ◇◇◇◇ 제품의 원활한 사업 

및  생산관리를  위한  ｢생산

관리 규정｣ 개정   (`18. 12.)

-  ◇◇◇◇ 제품 품질보증 방안 

마련  (`18. 8.)

현지시정

◦  대학 학자금 융자 업무 불철저

 - 직원이 공사로부터 대학 학자금을 융자한 후 다른 기관

으로부터  학자금  등을  지원  받아  이중(二重)  지급 

상태가 되었음에도 학자금을 회수하지 않음.

- 이중 지급된 학자금 회수

-  17  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

현지시정

◦  품질경영시스템 관리 미흡

 - 품질경영시스템을 지속적으로 관리하여야 하나 등재

사항에 변경이 있음에도 이를 시스템에 미반영

- 품질경영시스템에 변경사항

등재

현지시정

◦  홍보용 견본 관리 불철저

 - 영업부서에서 보관 중인 홍보용 견본은 견본 보관대장에 

그 내역을 기재하여 관리하여야 하나 단은 

견본 보관대장을 기재하지 않고 있음.

- 견본 보관대장 작성 및 관리

현지시정

◦  매점 임대차 계약 변경 불철저

 - ○○본부 견학 편의시설 신축 공사 완료 후 매점이 견학 

편의시설로  이전되어  임대  물건이  변경되었음에도 

임대차 계약을 변경하지 않음.

- 매점 임대차 계약 변경

현지시정

◦  가설건축물 설치 부적정

 - 컨테이너 설치 시 시장의 허가가 필요하고 축조

신고를 하여야 함에도 허가 및 신고 없이 설치 

- 가설건축물 철거

현지주의

◦  선반입 품목 구매 업무 미흡

 - 기계수리 등 선반입 후 즉시 구매요청 하지 않고 검사 

후 구매요청 하여 계약행정을 지연시킴

- 선반입 품목 구매요청 업무 

철저

현지주의

◦  개인정보 접근기록 보관･관리 불철저

 - 정보시스템의 개인정보 접근 시 접근기록을 6개월 

이상 보관 및 관리하여야 하나 2개의 정보시스템

(ERP시스템,  위기관리시스템)이  관리가  미흡한 

상황임.

- 개인정보 접속기록 보관 및 

관리 업무 철저

통보

(모범)

◦  현장  밀착형 기술지원으로  ◎◎◎◎◎  사업  성공

완수에 기여

 - ◎◎◎◎◎  생산  중  발생한   부착  및 

내구성 문제 개선으로 사업 성공완수 기여

 - ◎◎◎◎◎ 제조기술을 종합한 기술백서 발간으로 

공사 기술정보 관리 강화

- 관련 직원 표창

  

-  18  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

통보

(모범)

◦  직원 대상 사규교육 실시로 사규 이해도 제고에 기여

 - 직원을 대상으로 5개 분야에 대한 사규교육 실시 

및 2018년도 하반기에 추가 교육 추진

 - 신입직원 5명을 대상으로 총 5차의 주요사규 1:1 

튜터링을  주관하면서  4차에  걸쳐  본인이  직접 

강의를 실시함.

- 관련 직원 표창

  

통보

(모범)

◦  특허 출원절차 개선으로 지식재산권 관리 효과성 제고

 - 특허 출원 시, 사전 검증절차인 선행기술조사와 특허

출원평가의 전문성과 신뢰성 등을 강화하여 공사 지식

재산권 관리의 효과성 제고  

- 관련 직원 표창

    

통보

(모범)

◦  실시간 ▣▣강도 측정 절차 마련으로 부적합품 사전 

검출에 기여

 -  ◎◎  ▣▣강도  실시간  확인  절차를  마련함으로써 

부적합품을  사전에  검출하도록  하고,  ▣▣강도 

데이터를 축적하여 분석함으로써 통계적 품질관리 

및 부적합품 추적관리 가능

- 관련 부서 포상

 

통보

(모범)

◦  ♤♤♤♤♤ 신뢰성 확보로 생산성 향상에 기여

 -  신규  ♤♤♤♤♤  구매  계약  체결  이후  항목별 

검사방법을 재구성하여 검사기준을 강화하였고, 

허위에러  발생률을  제한하여  ♤♤♤♤♤  검사 

신뢰성 확보 기여

- 관련 부서 포상

  

통보

(모범)

◦  ○○제품 도안오류 검토반 운영으로 ◉◉제품 작업

사고 예방

 - 제조지시에 첨부된 ◉◉제품의 도안을 ○○제품 도안

오류  검토반이  사전  검토하고  오류사항은  수정하여 

작업사고 예방 및 압인제품의 품질 신뢰성 제고  

- 관련 부서 포상

통보

(모범)

◦  ◷◷◷ 바코드번호 검증 프로그램 개발로 품질사고 예방

 -  ◷◷◷에 인쇄되는 바코드번호의 오류 인쇄 예방 및 

검사  신뢰성  강화를  위한  검증  프로그램  개발로 

품질사고 예방

- 관련 부서 포상

-  19  -

 ◦  상반기 스마트 상시감사 (2018.  2.  7.  ~  2.  13.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

개선

◦  ○○○○○○기 신뢰성 검증 시료관리 불합리

  - ○○○○○○기 신뢰성 검증을 하면서 결점 수준별로 

다양한 유형의 시료를 활용하여야 하나, 중결점 시료만 

활용

- 경결점 시료 확보 및 순차적

으로 경결점 시료 검증 시행

(`18. 10.)

개선

통보

◦  ○○장치 신뢰성 검증 체계 불합리

  -  ○○장치의 검증 주기를 최소 1개월로 정하고 있어 

○○장치 운용에 문제가 발생할 경우 인식 및 조치

까지 장기간 소요될 우려

  -  ○○장치에  대한  검증을  운용부서에서만  수행하고 

있어 품질부서와의 교차 검증 필요

  - ○○장치 운용에 관한 표준화된 기준 미흡

- 신뢰성 검증 절차 마련(`18. 4.)

-  품질관리부 교차 검증 완료

(`18. 5.)

- 작업지침 및 매뉴얼 제·개정

(`18. 12.)

현지시정

◦  ☆☆☆ ☆☆장치 투자 규격 설정 미흡

  -  ☆☆☆  ☆☆장치  투자  규격서에  허위에러  발생에 

대한 제한사항, ☆☆기준 변경이력 관리 기능에 대한 

내용이  없으며,  저장장치  용량  부족으로  ☆☆장치 

운용 및 제품 추적관리 미흡 우려

- 2018년도 투자 집행 시 투자 

규격  보완 완료 

통보

(모범)

◦  △△△△기  검증시스템  개선으로  업무효율성 

증대

  - △△△△기 검증시스템 운영방법을 부적합품 시료를 

활용하는 방법에서 유형별 데이터를 활용하는 방법

으로 개선하여 검사 신뢰성 및 업무효율성 향상

- 관련 부서 포상 

-  20  -

 ◦  생산·품질관리 내부통제 개선 특정감사 (2018.  9. 3. ~ 9. 14.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

견책

◦  ♤♤♤♤ 교정업무 불철저

  - ♤♤♤♤ 전·후 교정을 통하여 부적합품이 발생

했는지 확인했어야 하나, 이를 인지하지 못하고 

후속 공정에 전달

- 관련 직원 2명견책처분

(`18. 12.)

견책

◦  ♤♤제품 검사업무 불철저

  -  검사업무를  수행하면서  부적합품을  선별하여야 

했으나,  이를  적출하지  못하고  후속  공정에  

부적합품 전달

- 관련 직원 2명견책처분

(`18. 12.)

경고

◦  ♤♤♤♤ 작업 불철저

  -  생산업무를 하면서 수시로 제품 상태를 파악하여 

부적합품이  생산되는  것을  예방하여야  했으나, 

이를 소홀히 하여 부적합품이 후속 공정에 전달

- 관련 직원 2명경고처분

(`18. 12.)

경고

◦  작업 관리감독 불철저

  -  ♤♤♤♤,  검사작업  감독업무를  소홀히  하여 

부적합품이 생산되는 것을 예방하지 못함.

- 관련 직원 3명경고처분

(`18. 12.)

경고

◦  ◆◆ 조립 및 검사작업 불철저

  -  ◆◆조립  및  검사업무를  소홀히  하여  품질이 

미흡한 ◆◆제품 생산

- 관련 직원 1명경고처분

(`18. 12.)

경고

주의

◦  ♤♤제품 교정업무 및 외주가공 관리 불철저

  - 시제품 교정 업무를 소홀히 하고 외주가공업체에

규격과 다른 제품 생산에 대한 시정을 요구하지 

않음.

- 관련 직원 1명경고처분

(`18. 12.)

- 관련 직원 2명주의처분

(`18. 12.)

시정

◦  생산관리통합시스템 원도 관리 부적정

  - 생산관리통합시스템에 원도를 업로드 하면서 비밀

번호를  누락하거나,  쉽게  유추  가능한  비밀번호 

적용

- 불필요한 원도관리 기능 삭제 

및 보안관리 강화 (`18. 12.)

-  21  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

주의

◦  제품 자재투입 부적정

  - 제품 제조공정에 투입한 일부 자재의 원가

처리 지연

- 자재 사용량 ERP 입력 완료

(`18. 10.)

- ERP 관련 직원 교육
  (`18. 10.)

주의

◦  △△ 시험품 및 자재 관리 불철저

  - △△ 시험품 및 자재를 지정된 보관장소에 보관

하지 않음.

-  관련  직원 자재관리  교육

(`18. 10.)

주의

◦  ♦♦  보증검사 불철저

  -  제품별  보증검사  기준을  준수하여야하나,  ♦♦

제품의 경우 보증기준을 준수하지 못하고 있음.

- 보증기준  준수  추진  및 

관련 직원 교육 (`18. 10.)

개선

◦  외주업체 적격심사 기준 불합리

  -  외주업체  적격심사  평가항목에  △△△  검교정 

여부를  포함하지  않고  있어  최종제품  품질 

신뢰성 확보 미흡 우려

- 관련 규정 개정 (`18. 11.)

개선

◦  외주업체 원도 제공방식 불합리

  - 공사 경영환경에 맞게 외주업체에 원도를 온라인 

시스템으로도 제공할 수 있도록 관련 규정 개정 

및 보안대책 마련 필요

-  관련  규정  개정  및  보안

시스템 도입 (`18. 12.)

개선

◦  생산설비 제안서 평가 기준 불합리

  -  제안서  평가요건  및  제안서  접수·전달  절차가 

미흡하여  투자목적을  달성하기  어렵거나,  평가 

신뢰성 저하 우려

-  제안서  평가  기준  개정

(`18. 12.)

개선

통보

◦  부적합품 발생 대응체계 불합리

  - 제품 특이사항 발생 시 조치 부서가 이원화 되어 

있고 조사 및 조치 관련 절차가 미흡

- 조치 부서 일원화 및 관련 

규정 개정 완료 (`18. 11.)

통보

(모범)

◦  기관  간  협의체  구성으로  외주가공  거래  취약

분야 개선

  - 외주가공 거래업체를 대상으로 협의체를 구성하여 

제품 품질을 개선하고 상생협력 활성화에 기여

- 관련 부서 포상 

-  22  -

◦  자산관리 실태 특정감사 (2018.  10.  10.  ~  10.  24.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

주의

◦  기료품 원가 투입 부적정

 - 자재 사용부서는 정확한 자재 사용실적을 ERP에 입력

하여야 하나, ◎◎･●●본부는 사용하지 않은 기료품을  

잘못 원가투입 처리함. 

- 기료품 사용내역 정상처리 

조치 (`19. 1.)

- ERP 입력 업무 철저(`19. 1.)

시정

◦  ｢설계도서 관리요령｣  운용 불합리

 -  ｢설계도서  관리요령｣을  장기간  개정  없이  사용하고 

있어 관련 법 개정 등의 사항을 반영하지 못하는 등 

현실에 맞지 않게 운영 중 

-  ｢설계도서  관리요령｣을 

합리적으로 재설정(`19. 1.)

주의

◦  공기구 관리업무 불철저

 -  자산관리자는  자산을  취득한  후  투자  취지에  맞게 

사용하고 적절한 유지보수 등을 통해 철저히 관리하여야 

하나,  고장난  공기구를  수리하여  사용하는  등의  조치 

없이 방치하는 등 관리 소홀 

- 공기구 관리 업무 철저

   (`19. 1.)

주의

◦  건설중인자산 본계정 대체 불철저

 - 건설중인자산의 본계정 대체 시 비용을 누락하거나 

잘못된 물품을 대체하는 등 건설중인자산의 본계정 

대체 업무 불철저 

- 건설중인자산 본계정 대체 

업무 철저 (`19. 1.)

주의

개선

◦  재산종합보험 자산변동사항 통보 불철저

 -  재산종합보험에  가입한  이후에도  신규  취득  자산에 

대해  재산종합보험의  보장받기  위해서는  자산변동 

사항을  보험사에  통보하여야하나  통보기한을  경과한 

사례가 발생하였고 이를 방지하기 위한 개선 방안 필요 

-  자산변동사항을 지연 통보

하지  않도록  관련  업무 

철저 (`19. 1.)

- 자산변동사항 통보 주기를 

단축하도록 개선 (`19. 1.)

개선

◦ ◍◍제품 위탁현송 용역 계약 조건 불합리

 - 위탁현송 시 중간 경유지를 거쳐 최종 수요처에 현송

하는  경우  합리적인  기준에  따라  운임을  산정하여야 

하나 이동 경로를 고려하지 않고 경유지 운임의 ◯◯를  

추가로 지급하고 있음. 

- 현송 이동경로를 고려하여 

중간 경유지 운임을 합리적

으로 책정 (`19. 1.)

-  23  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

개선

◦ 장기 미사용 자재 관리체계 불합리

 - 장기미사용 자재는 가능한 빠른 시일 내에 활용

방안을 강구하여 처리하여야 하나 규정 등 장기

미사용 자재를 활용하기 위한 관리체계 없이 운영 중 

- 장기간 보유 중인 자재 활용

계획 조사를 주기적으로 실시

하고  관련  규정에 근거 마련

(`19. 2. 예정)

권고

◦ 조경수 관리 불합리

 -  공사의  조경수는  종류와  수량이  다양하여  조경수 

특성에 따라 체계적으로 관리하여야 하나 명확한 기준 

없이 담당자의 임의 판단으로 관리하고 있으며 수종별 

실제 가치를 평가하지 않고 있음.

-  조경수  가치에  대한  평가를 

실시하고  그  결과에  따라 

조경수 관리 방안 마련

   (`19. 2.예정)

현지

시정

◦ ◉◉류 자산등록 불철저

 - 본사로부터 관리전환 받은 ◉◉를 본부의 자산으로 

미등록

- 미등록 자산 등록 처리

통보

(모범)

◦ 전자조달통합시스템 오류 자체 해결로 예산절감에 

기여

 -  전자조달통합시스템에서  발생한  오류를  외부  용역 

없이  담당자  자체적으로  해결방안을  마련하여 

투자비용 절감

- 관련 직원 표창 

통보

(모범)

◦ ✣✣지설 처리방법 개선으로 폐기비용 절감에 기여

 - ✣✣  지설을 고형연료로 재활용하는 방안을 강구하여 

기존의 소각 비용을 절감하였고 정부 자원순환정책을 

적극 이행함.

- 관련 부서 포상

-  24  -

◦  해외 자회사(GKD) 기관운영감사 (2018. 11. 12. ~ 11. 19.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

통보

◦  GKD 경영의 중요 의사결정에 관한 사항

 -  GKD  부채  중  시설  인수대금  상환  완료에 

따른  여유자금을  차입금  상환에  사용할  것인지 
시설투자에  사용할  것인지에  대한  의사결정 
필요

- 권한이 있는 의사결정기구의 

의결을  받아  여유자금  활용
방안 결정 (`19. 3. 예정)

통보

◦  GKD 영업역량 강화에 관한 사항

 -  ⚇⚇⚇⚇⚇⚇의  지리적  이점과  ✇✇✇  국가  간 

관세협정, XXXX 통용 이점 등을 활용하여 사업 
확장을 위한 영업역량 강화 필요

-  영업  인력 육성, 영업 조직 

개편  등  내부  영업역량을 
강화하기  위한  방안  마련
(`19. 3. 예정)

시정

◦  GKD 대표이사 경영계약 체결시기 부적정

 - GKD 감독위원회와 대표이사 간 경영계약을 5 ~ 

6월  경  체결하고  있어  경영목표  달성을  위한 
노력과  성과를  평가하는  경영계약  취지에  부합
하지 않음.

-  해당연도 시작 시점에 경영

계약 체결 (`19. 2. 예정)

시정

개선

◦  생산·품질관련 규정 관리 불합리

 - 규정 내 해당분야에 적합하지 않은 내용이나 규정 

간  중복된  사항을  포함하고  있으며,  규정에서 
별도로 정하도록 한 세부기준을 정하지 않고 있음.

-  규정에서 정하도록 한 세부

기준 마련 (`19. 1.)

- 관련 규정 개정 (`19. 1.)

시정

개선

◦  보증검사 기준 불합리

 -  보증검사에 필요한 검사항목별 검사 횟수, 합격·

불합격  기준  등을  포함한  보증기준을  설정하지 
않고  있으며,  최종  공정이  아닌  중간공정에서 
검사 실시

- 보증검사 기준 마련 (`19. 1.)

- 중간 공정과 최종 공정의 검사 

결과가  다르게  나올  수  있는 
검사항목은 최종 공정에서 보증
검사 실시(`19. 2.)

시정

개선

통보

◦  소방안전관리 불합리

 -  화재  취약  장소인  XX창고  및  야적장에  소방 

설비를 두지 않았고, 전기설비가 있는 변압기실에 
분말소화기를 사용할 경우 약제로 인해 설비에 
문제가 생길 수 있음.

 -  자위소방대를  편성하지  않고  소방교육만  실시

하는 등 실질적인 소방훈련이 미흡

-  XX창고  및  야적장에  소방

설비 비치(`19. 1.)

- 변압기실에 이산화탄소 소화기 

비치(`19. 1.)

- 소방안전관리 내부절차 마련

(`19. 1.)

-  25  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

개선

통보

◦  산업안전보건관리 불합리

 -  생산현장  산업안전  점검  결과  안전·방호조치 

미흡사항을  확인하였으며,  주기적인  안전점검을 

실시하여 생산현장 작업환경 개선 필요

 - 보호구 지급 및 착용 미흡

- 유해·위험한 기계, 기구 및 

설비  등에  안전·방호조치

(`19. 3. 예정)

- 주기적으로 사업장 안전점검 

실시 (`19. 1.)

- 작업환경에 적합한 보호구 지급 

및 착용여부 주기적으로 점검

(`19. 1.)

개선

◦  IP카메라 운용 및 보안관리 불합리

 -  IP카메라  서버에  외부  해킹  등을  예방할  수 

있는 보안대책 마련 필요

- IP카메라 서버에 VPN과 최신 

백신 프로그램 설치 (`19. 1.)

개선

◦  해외파견  직원  귀국보고서  작성  및  공유에 

관한 사항

 -  업무  노하우  등을  공유하기  위해  해외파견 

직원의 복귀 시 귀국보고서 작성 필요

- 해외파견 직원의 국내 복귀 시 

귀국보고서를 작성하고 관련 

직원과 공유 (`19. 2. 예정)

개선

◦  조달 계약기준 운영 불합리

 -  조달  계약업무  수행  시  일관된  기준으로  업무를 

수행하기 위해 내부기준 마련 필요

-  조달  계약  관련  내부기준 

마련 운영 (`19. 1.)

개선

통보

◦  기료품 및 공구잡품 관리 불합리

 - 동일한 물품의 창고를 두 개 관리하고 있어 행정 

처리가 중복되고, 물품 분류체계가 없어 품명과 

외형이  유사한  물품의  오용  또는  구매  업무  시 

혼동이 우려됨.

-  기료품  및  공구잡품  창고 

일원화 관리 (`19. 2. 예정)

- 기료품 및 공구잡품 중 주요 

부품을  정의하고  분류체계 

수립 (`19. 2. 예정)

-  26  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

통보

◦  GKD 파견직원 근무성적 평정자 선정 불합리

 - ▥급 이하 GKD 파견 직원의 근무성적 평정자가 

◒◒◒◒처장과  ◒◒◒◒◒팀장으로  되어  있어 

수행 업무에 대해 실질적으로 평가할 수 없음.

- ▥급 이하 GKD 파견 직원의 

근무성적 평정자 선정 시 수행

한 업무를 실질적으로 평정

할  수  있는  사람으로  선정

(`19. 1.)

통보

◦  투자계획 수립 불합리

 - 투자계획 수립 시 투자목적 달성을 위해 투자 

우선순위, 투자효과, 향후 운용계획 등을 고려할 

필요가 있음.

- 투자 필요성, 우선순위, 예상

효과  등을  검토하여  체계

적인 연간 투자계획 수립

(`19. 2. 예정)

현지시정

◦  GKD 대표이사 상반기 경영실적 평가 불철저

 -  GKD  대표이사  경영계약에  따른  경영실적 

평가를  연  2회  실시하고  있으며,  2018년도 

상반기 경영평가 실시 미흡

- GKD 대표이사 상반기 경영

실적 평가 실시 

통보

(모범)

◦  우수인력 확보를 통한 인적자원  역량 강화

 -  산학협력  프로젝트를  운영하여  우수  학생에게 

장학금을  제공하고  졸업  후  GKD  직원으로 

우선 채용함으로써 우수인력 확보

 -  기존  직원의  직무역량  강화를  위해  인사,  공무, 

재무 등 5개 분야를 직원들에게 1 ~ 3개월간 

교육 실시

 - 관련 부서 포상 

통보

(모범)

◦  세무 컨설팅 수행을 통한 ❖❖❖  관련 세금 절감

 -  경영자문계약의  세금  절감을  위해  현지세무

법인을 발굴하여 세무 컨설팅 수행

 -  컨설팅  결과에  따라  계약조항을  보완하여  세금 

절감 효과 기대

 

 - 관련 부서 포상 

-  27  -

 ◦  ID제품 생산·품질관리 실태 특정감사 (2018. 11. 28. ~ 12. 3.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

견책

◦  ◆◆제품 제조 업무 불철저

 -  ◆◆제품  제조  공정  중  작업자가  정합작업을 

마감  하면서  일부  자재가  남아  있었음에도 

상급자에게 보고하거나 추적검사를 하지 않았고, 

 -  정합작업  중  △△△△시트를  ◎◎◎◎시트로 

잘못 투입하여 부적합품을 후속 공정에 전달

 - 관련 직원 1명 견책 처분

(`19. 1.)

견책

◦  ◆◆제품 제조 관리 불철저

 -  ◆◆제품 자재를 작업실과 분리 보관 및 관리

하도록 조치하지 않았고, 

 -  ◍◍◍◍◍◍  제조기에  부착된  △△△△  검사

장치를 활용하지 않음.

 - 관련 직원 1명 견책 처분

(`19. 1.)

   ※  ｢인사관리  규정  시행세칙｣

제30조에  따라  징계  감경 

요건에 해당되어 불문경고

처리

견책

◦  ◆◆제품 검사 업무 불철저

 - ◆◆제품 백지◆◆ 및 발급◆◆ 검사 작업 시 

견본과  대조·확인 후  검사항목에 따라  검사

하여야  하나,  이를  소홀히  하여  부적합품이 

후속 공정에 전달됨.

 - 관련 직원 2명 견책 처분

(`19. 1.)

경고

◦  ◆◆제품 검사 관리 불철저

 -  ◆◆제품  검사작업  관리  감독을  소홀히  하여 

부적합품이 생산되는 것을 예방하지 못함.

 - 관련 직원 1명 경고 처분

(`19. 2. 예정)

경고

◦ 작업 관리 감독 불철저

 -  ◆◆제품  생산·품질  감독업무를  소홀히  하여 

부적합품이 생산되는 것을 예방하지 못함.

- 관련 직원 2명 경고 처분

(`19. 2. 예정)

-  28  -

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

주의

개선

◦  ◆◆제품  생산관리  및  부적합품  발생  예방 

체계 불합리

 -  시트  보관·관리,  시트  계수절차  및  정합공정 

마감절차 미흡

 -  ◍◍◍◍◍◍  제조기에  부착된 검사장치 관리 

및 활용 미흡으로 부적합품 발생 우려

 -  작업지시  문서에  자재별  소요량이  포함되어 

있지 않음.

 - 생산관리 효율성 및 부적합품 추적 관리를 위한 

전표발행과 제품 생산이력 관리 체계 미흡

 - 변경된 생산관리 및 부적합품 발생 예방 체계를 

반영한 관련 지침 등의 개정 필요

-  시트  분리보관  및  관리대장 

비치 (`19. 1.)

- 정합작업 시 확인계수, 마감

절차 마련 및 작업일지 양식 
변경 (`19. 1.)

- 검사장치 관리 및 활용 철저

(`19. 1.)

- 생산관리 업무 개선 (`19. 1.)

- 작업전표 발행업무 철저
  (`19. 1.)

- 제품 생산이력 관리 체계 개선

(`19. 1.)

-  ID작업지침,  작업매뉴얼  및 

자재규격 개정 (`19. 2. 예정)

◦  설 명절 복무감사 (2018. 2. 8.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

주의

◦  개인 보안관리 불철저

 - 서랍통 잠금 관리 불철저

- 관련 직원‘주의’처분(΄18. 3.)

◦  2018년도 1분기 법인카드 정기점검 (2018. 5. 16. ~ 5. 17.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

주의

◦  법인카드 사용 시간의 제한사항 위반

 - ｢법인카드관리 지침｣에 따라 23시 이후 심야

시간대에는 법인카드 사용을 금하고 있으나 

심야시간에 법인카드를 사용

 - 법인카드 사용금액 환수 및 재발

방지를 위한 관련 직원 교육  

(΄18. 6.)

-  29  -

 ◦  하계 휴가철 복무감사 (2018. 7. 20.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

시정

경고

◦  복무규율 준수 불철저

 -  당직명령을  이행하지  않고,  건강검진을  위한 

공가를 목적에 맞지 않게 사용

-  관련  직원  ‘경고’  처분  및 

공가  결근  처리  및  결근일의 

보수 환입(΄18. 9.)

주의

◦  개인 보안관리 불철저

 - 캐비닛 열쇠 관리 소홀

-  관련  직원  ‘주의’  처분  및 

재발방지 보안관리 교육 실시

(΄18. 9.)

개선

◦  선물신고센터  금품  등  반환  및  기증  증빙 

관리 불합리

 - 수수 금지 금품 등의 반환 또는 기증 시 증빙

자료 관리 기준 미흡

- 기관별 선물신고센터 운영부서에 

수수 금지 금품 등의 반환 또는 

기증 시 증빙자료 징구하도록 

조치(΄18. 12.)

현지

주의

◦  유연근무제 활용 직원 근태 관리 불철저

 - 유연근무제 활용 직원 근태기록부의 당직근무자 

확인 서명 누락

- 유연근무제 실시직원의 출퇴근 

확인절차 교육 실시 

통보

(모범)

◦  조경업무 자체 수행 및 조경수 무상취득으로 

예산 절감에 기여

 -  조경업무를 위탁하는 대신 다른 본부의 조경

사와  장비를  활용하여  수행함으로써  위탁관리 

비용 절감

- 관련 부서 포상 

 ◦  추석 명절 복무감사 (2018. 9. 19.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

경고

주의

◦  보안관리 불철저

 - 개인 서랍장·캐비닛 열쇠 및 서류관리 소홀

 - 차량관리실 출입문 개방 및 공용 캐비닛 열쇠 

방치

- 관련 직원 ‘경고 및 주의’ 처분 

- 관련 직원 보안관리 교육 실시

(΄18. 11.)

-  30  -

◦  연말 복무감사 (2018. 12. 6.)

처분

처 분 요 구 내 용

조치결과

경고

주의

◦  외부출강 신고 등 불철저

 -  외부출강  활동을  승인받은  직원은  행동강령

책임관에게  외부출강을  신고하여야하고  유연

근무제  사용을  신청하여야  하나  이를  준수

하지 않음.

-  관련  직원‘경고  및  주의’

처분(΄19. 2. 예정)

주의

◦  개인 보안관리 불철저

 - 캐비닛 열쇠 관리 소홀

- 관련 직원 ‘주의’ 처분

   (`19. 2. 예정)

통보

(모범)

◦  불용파지  소각방법  개선으로  비용절감  및 

업무효율성 제고

 -  생산과정에서  발생하는  불용파지를  소각하는 

대신 연료로 재활용하여 자원순환 정책에 기여

 -  소각방법  개선으로  소각  비용  절감  및  업무 

효율성 제고

- 관련 부서 포상