년도
년
2009
200
20
2
연 간 감 사 결 과
연 간 감 사 결
연 간 감 사
연 간 감
연 간
연
한 국 조 폐 공 사
순
서
Ⅰ
년 감사환경 및 감사운영방향
. '09
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·2
Ⅱ
년 연간 감사결과
. '09
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·3
총평
1.
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실지감사 실적
2.
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·4
일상감사 실적
3.
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·7
기타감사 실적
4.
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·8
Ⅲ
기타 주요업무 추진실적
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·9
붙임
년도 연간 감사결과 세부내역
<
> '09
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·10
2
Ⅰ
년 감사환경 및 감사운영방향
2009
대내외 감사환경
1.
◦
공공기관 운영에 관한 법률
개정으로 내부감사 기능의 책임성 증대
｢
｣
공공기관의 방만경영에 대한 외부감사의 대폭 강화
◦
고액권 사업 등 국가정책 사업과 신규사업 수행에 따른 리스크 증가
◦
정부 주도 공기업 선진화에 부응하는 경영효율화 추진 지원
◦
공사의 가치 증대에 기여하는 내부감사 활동 요구 증대
◦
감사 운영방향
2.
지속적인 감사제도 개선으로 내부감사 기능 선진화
숔
적극행정면책제도 도입 등 감사제도 개선
고객지향 예방
숕
․ 성과 중심의 감사활동 전개
감사자원의 효율적 운영을 위한 종합 특정 감사과제 선정
․
기반 통합감사정보시스템 운영범위 확대 등
IT
부패방지 청렴혁신 추진활동 강화
숖
공사 맞춤형 부패방지 추진체계 정착 등
감사 및 감사인 역량개발 강화
숗
역량개발 로드맵에 따른 교육실시 등
3
Ⅱ
년 연간 감사결과
2009
총
평
1.
정책
□
․ 대안 중심의 내실 있는 실지감사로 공사 가치 증대
종합 특정 기강 감사 등
회
일 실시
년
회
일
5
63
('08
: 7
65
)
․
․
총
건의 행정상 조치 요구
년
건
83
('08
: 71
)
과다지급 재료비 회수 등을 통해
백만원 예산절감
년
804
('08
백만원
: 332
)
일상감사를 통한 리스크 사전 예방 및 경영 컨설팅 기능 강화
□
건의 주요업무에 대한 사전검토 결과 총
건의 의견서 발부
년
건
226
9
('08
: 6 )
구매 및 투자 등에 관한 시정조치로
백만원 예산절감
년
백만원
369
('08
: 102
)
의견서 발부율
년
년
: '08
2.1%
'09
4.0%
－
⤏
통합감사정보시스템 운영 활성화 및 사이버 감사 강화 필요
□
기반의 상시 감사체계 확립 및 강화로 집행부의 업무부담 경감 도모
IT
년에는 공사 경영위기 극복을 지원하는데 감사역량을 집중할 계획
2010
예산낭비 원가절감 생산성 분야에 대하여 중점 점검
․
․
수출경쟁력 강화 등 경영성과 제고에 기여하는 고품질 감사활동 전개
4
실지감사 실적
2.
2.1
감사실시 현황
구분
감사대상
감사기간
연인원
종합감사
업무 전반
일
05.25 ~ 07.10 (35
)
명
315
특정감사
자산 외주가공 고객관리
․
․
일
10.26 ~ 11.30 (25
)
명
225
기강감사
설날 공직기강
일
01.22 ( 1
)
명
13
휴가철 공직기강
일
08.04 ( 1
)
명
9
추석 공직기강
일
09.29 ( 1
)
명
9
소계
일
3
명
31
계
일
63
명
571
년 감사실시 현황
2008
※
구분
종합감사
특정감사
기강감사
계
감사기간
일
37
일
20
일
8
일
65
연 인 원
명
333
명
160
명
49
명
542
5
2.2
감사 처분요구 현황
행정상 처분
행정상 처
행정상
행정
2.2.1
2.2.
2.2
2.
구분
권고
통보
경고
시정
주의
개선
현지
조치
모범
사례
계
종합감사
3
2
2
2
4
14
16
4
47
특정감사
-
1
1
1
3
8
5
1
20
기강감사
-
-
-
-
-
9
7
-
16
계
3
3
3
3
7
31
28
5
83
년 처분 현황
2008
※
구분
징계
권고
경고
시정
주의
개선
현지
조치
모범
사례
계
건수
2
4
4
8
9
16
25
3
71
신분 재정상 처분
신분 재정상 처
신분 재정상
신분 재정
2.2.2
2.2.
2.2
2.
․
구분
신분상 처분 명
(
)
재정상 처분 백만원
(
)
경고
주의
표창
계
회수
기타
계
종합감사
7
6
4
17
383
5
388
특정감사
6
9
1
16
6
410
416
계
13
15
5
33
389
415
804
년 처분 현황
2008
※
신분상 처분 명
(
)
재정상 처분 백만원
(
)
견책
경고
주의
표창
계
추징
회수
기타
계
2
7
7
3
19
61
235
36
332
6
2.3
감사 성과
성과 중심의 감사활동 전개
워크숍을 통한 핵심과제 발굴 및 예비조사 강화 등 내실 있는 감사 수행
연간 감사기간은 축소된 반면 인당 감사실적은 증가
1
－
구분
년
2007
년
2008
년
2009
비고
감사기간
일
74
일
65
일
63
년 대비
일 단축
'07
11
인당 감사실적
1
건
3.6
건
8.2
건
9.2
년 대비
건 증가
'07
5.6
예산 낭비요소 점검 강화 등 경영개선 제고
년 대비
백만원 증가된
백만 원의 재정적 효과 달성
2008
472
804
－
구분
년
2007
년
2008
년
2009
재정적 효과
백만원
1
백만원
332
백만원
804
예방 및 컨설팅 기능 강화
권고 ․ 통보 ․ 개선 등 정책과 대안 제시형 처분요구의 증가
구분
년
2007
년
2008
년
2009
처분건수
건
14
건
21
건
37
처 분 율
43.8%
29.6%
44.6%
7
일상감사 실적
3.
3.1
실시 현황
분야
실시
의견서
발부
시정 및 사전 협의
건수
금액 백만원
(
)
인사 교육
․
건
61
건
1
건
5
-
사업 영업
․
건
27
-
건
1
-
기획 예산
․
건
28
건
2
건
5
-
투자 기술
․
건
60
건
3
건
5
297
시설 구매
․
건
50
건
3
건
5
72
합계
건
226
건
9
건
21
369
년 일상감사 실적
2008
※
구분
실시건수
의견서 발부
시정건수
재정적 효과
내용
건
284
건
6
건
32
백만원
102
3.2
주요 사례
건
명
태양열 급탕시스템 식 도입
1
의
견
본부 특성상 작업장 온습도 유지를 위해 상시 보일러를 가동하고
○○
있으므로 투자효과 및 비용회수 등을 감안할 때 경제성 없음
효
과
집행예산
백만원 취소를 통한 예산 절감
265
8
기타 감사 실적
4.
4.1
사이버감사 실적
분야
처분
내용
조치결과
영업
시정
인터넷 쇼핑몰 고객의 소리 대응 불철저
제품 배송관련 고객 불만사항 시정조치
-
미흡
고객의견에 대한 답변 불철저
-
고객불만 사례에
-
대한 개선방안 마련
시행
고객에 대한 답변
-
체계 등 개선
예산
주의
부서운영비 집행처리 부적정
업무추진 관련 경비집행을 개인신용카드
-
로 처리 후 지출결의
관련직원 주의환기
-
및 교육 실시
4.2
자율감사 실적
수행부서
관점
과제명
수행성과
사업처
프로세스 개선
작업실적 기록관리의 효율성
및 투명성 제고
일일 입력체계 확립으로
-
실시간 공정관리
철저한 실적관리로 성과
-
분석 및 피드백 강화
본부
ID
리스크 예방
카드발급기 가동률 향상
주민증 생산성 향상 및
-
손율 저감
카드발급기 운용 안정화
-
조달실
리스크 예방
입찰 ․ 계약의 투명성 제고를
위한 제도 개선
계약심의회 및 소액수의
-
계약 업무처리기준 도입
등 계약의 신뢰성 확보
9
Ⅲ
기타 주요업무 추진 실적
통합감사정보시스템 운영 활성화로 리스크 관리 강화
위험관리 지표 개발 확대 등 시스템의 실효성 확보
년
개 분야
개 지표
년
개 분야
개 지표
2008
4
23
2009
6
64
－
⤏
외부 컨설턴트와 합동으로 위험지표 개발
－
집행부와 소통하는 감사문화 정착
사내 인트라넷에
감사와의 대화방
개설
｢
｣
․ 운영
대화창구 운영을 통한 집행부와의 공감대 형성 및 쌍방향 소통 강화
－
실지감사 기간 중 감사와 현장직원과의 간담회 개최
감사 프로세스 체계화를 통한 감사활동의 적정성 확보
감사기준 시행세칙
개정으로 감사 독립성
｢
｣
․ 전문성 및 내부통제 등 강화
－ 감사수행 독립성 유지 명문화 감사인 근무년한제 도입 일상감사 대상 확대
,
,
이의신청의 객관적 심사를 위한 감사재심사위원회 운영근거 마련 등
'
'
－
국제 내부감사 직무수행기준 을 내부감사규정에 충실히 반영
｢
｣
사후관리 강화 등 글로벌 스탠다드에 부합하는 감사수행 프로세스 구축
－
년 부패방지시책 평가결과
매우 우수
기관 선정
2009
｢
｣
다양한 청렴시책의 발굴 및 추진
부패방지 핵심공모제 시행 청렴 마일리지 및 외부업체 이의제기 등 개선
,
－
정부정책과 연계한 청렴활동의 적합성 확보
국민권익위원회에서 부패영향평가 및 행동강령 컨설팅 실시
－
뿡 부패방지시책 유공 국무총리 기관표창 수상(2010. 2. 26.)
10
붙임
<
>
년도 연간 감사결과 세부내역
2009
감사
종류
계획
실적
처분내역
건
( )
감 사
사항수
대 상
기관수
실 시
연인원
감 사
사항수
대 상
기관수
실 시
연인원
징계 권고 통보 경고 시정 주의 개선
현지
조치
모범
사례
계
종합감사
1
5
315
1
5
315
3
2
2
2
4
14
16
4
47
4
특정감사
1
5
225
1
5
225
1
1
1
3
8
5
1
20
2
기강감사
3
15
27
3
15
31
9
7
16
사이버감사
2
2
2
1
1
2
일상감사
226
226
21
21
2
합
계
합
5
25
2
567
56
5
233
23
2
27
2
799
79
7
0
3
3
3
4
8
31
3
49
4
5
106
10
1
재정상 조치
백만원
(
)
신분상 조치
명
( )
추징 변상 회수 환부 기타
계
파면
정직
감봉
견책
경고
주의
표창
계
금액 금액 금액 금액 금액 금액
급
3
이상
급
4
이하
급
3
이상
급
4
이하
급
3
이상
급
4
이하
급
3
이상
급
4
이하
급
3
이상
급
4
이하
급
3
이상
급
4
이하
급
3
이상
급
4
이하
급
3
이상
급
4
이하
계
389
784 1,173
2
11
6
9
1
4
33
비위 유형별 지적사항
조치 결과
복
무
기
강
행 정 관 리
재 산 관 리
독
직
완
결
미
결
직장
이탈
품위
손상
직권
남용
보안
및
비밀
누설
직무
유기
및
태만
감독
소홀
업무
처리
의위
법
부당
공문
서
위조
및
변조
문서
관리
소홀
현금
관리
소홀
물품
관리
소홀
재산
관리
소홀
공금
유용
공금
횡령
증
수
뢰
건수
금
액
백만원
(
)
인원 건수
금
액
백만원
(
)
인원
99 1,159 33
7
14
지적사항 및 조치결과 세부내역은
년도 종합
2009
※
․ 특정감사 결과 공시내용 참고
